證券經(jīng)紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀人、兩美元經(jīng)紀人與債券經(jīng)紀人。證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀人。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀人。

【受訪人】劉小姐
【受訪人職務(wù)】證券公司經(jīng)紀人
 
　　“我覺得我們公司是我個人的前途走向光明的重要載體，也是在資本市場、期貨市場以及其他金融市場能夠?qū)崿F(xiàn)自我抱負的重要平臺”。這是劉小姐的一番話。
 
　　

　　劉小姐是深圳某證券公司的元老級員工。作為該證券公司的一員，她具有典型代表性，從普通的員工到公司的高級客戶經(jīng)理，劉小姐一路走來，感慨良多，收獲也很多，之所以對公司存有深厚的感情，這與該公司企業(yè)文化所崇尚的“知識圖強”的核心理念密切相關(guān)。
 

傳承高學(xué)歷人才優(yōu)勢
 
　　該公司在創(chuàng)業(yè)初期吸引一批高學(xué)歷人員加入，這樣高學(xué)歷的人才隊伍，在當(dāng)時券商中非常罕見。
 
 

　　公司在提出“知識圖強、求實奉獻”的企業(yè)核心價值觀，強調(diào)企業(yè)文化中的使命感、事業(yè)心、專業(yè)追求。這一理念吸引了一批批實干家和知識分子投身其中。
 
　　

　　劉小姐告訴記者，多年來，公司一直保持著這種人才的優(yōu)勢。
 
　　

　　為打造自身人才品牌，公司成功推出管理師計劃和市場營銷精英計劃。證券行業(yè)不僅是資本密集型行業(yè)，而且是知識密集型行業(yè)，面對國內(nèi)證券市場的激烈競爭，必須不斷提升人力資源價值。公司把培訓(xùn)作為常規(guī)的人力資源開發(fā)手段，持續(xù)提升員工的人力資本價值，把人力資本增值視為與財務(wù)資本增值同樣重要。
 
 

制定年度人才培訓(xùn)計劃
 
　　證券行業(yè)的飛速發(fā)展，對從業(yè)人員的素質(zhì)提出了更高的要求。比如，以往證券經(jīng)紀人僅需要服務(wù)于客戶的股票投資需求，但如今，證券經(jīng)紀人則需要服務(wù)于客戶的基金投資、債券投資以及其他資產(chǎn)配置需求。
 
 

　　“未來的趨勢是證券從業(yè)人員需要向客戶提供全方位的金融理財服務(wù)，這就對目前從業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)和服務(wù)能力提出了挑戰(zhàn)。那么，該如何提升從業(yè)人員的素質(zhì)？答案只有一個，那就是建立一個豐富的、切實可行的人才培養(yǎng)體系，并須將人才培養(yǎng)工作長期化。”劉小姐認為。
 
 

　　為了將員工培訓(xùn)作為一種長期的計劃推行下去，公司每年均花費大量精力制定年度培訓(xùn)計劃。
 
 

　　據(jù)悉，在每次制定年度計劃之前，公司均會進行培訓(xùn)需求分析。“訓(xùn)需求分析是確定培訓(xùn)目標、設(shè)計培訓(xùn)規(guī)劃的前提，也是進行培訓(xùn)評估的基礎(chǔ)。作為培訓(xùn)活動的起點，明確的培訓(xùn)需求是培訓(xùn)有效性的前提和保證。”劉小姐告訴記者。
 
 

　　據(jù)了解，目前該證券公司年度培訓(xùn)需求分析主要有六個需求信息來源，分別是公司發(fā)展戰(zhàn)略和年度工作報告、全體員工網(wǎng)上問卷調(diào)查、公司高層與部門訪談、培訓(xùn)現(xiàn)場調(diào)查問卷、績效評估結(jié)果和外部培訓(xùn)機構(gòu)信息。
 
 

　　以全體員工網(wǎng)上問卷調(diào)查為例，據(jù)劉小姐介紹，這種方法主要通過網(wǎng)上學(xué)習(xí)管理系統(tǒng)進行員工個體層面的培訓(xùn)需求信息調(diào)查，調(diào)查選項主要分為四類，分別是專業(yè)知識、專業(yè)能力、核心能力以及管理能力。每個員工可以根據(jù)自身情況進行選擇，選擇結(jié)果將直接反饋到系統(tǒng)平臺。人力資源管理部可以直接獲取公司員工在這四個方面各個類別的選擇頻度數(shù)據(jù)，并最終匯總成為員工個體層面的整體培訓(xùn)需求。
 
 

　　再以績效評估結(jié)果調(diào)查分析為例，據(jù)介紹，該方法主要通過對員工試用試崗期滿及合同期滿考核數(shù)據(jù)進行取樣分析，找出員工在責(zé)任心、團隊合作能力、溝通能力等七項核心能力方面的不足；并對管理級員工考核數(shù)據(jù)進行重點分析，根據(jù)年度管理級員工民主評議結(jié)果，對管理級員工在合規(guī)履職、創(chuàng)新能力、人才培養(yǎng)、組織管理與團隊建設(shè)等評價指標方面找出相對不足之處，進而確定培訓(xùn)需求。
 
 

　　此外，劉小姐所在公司還參照了業(yè)內(nèi)其他公司的培訓(xùn)方法。據(jù)介紹，公司通過參照同行業(yè)或者相關(guān)行業(yè)上一年度培訓(xùn)課程以及培訓(xùn)頻度的數(shù)據(jù)、新開發(fā)培訓(xùn)課程以及相關(guān)培訓(xùn)課程的具體效果、成本預(yù)算等，對比目前公司培訓(xùn)課程以及體系，彌補與同行業(yè)標桿企業(yè)或者某核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域領(lǐng)先者在某些培訓(xùn)領(lǐng)域上的欠缺。

鋪設(shè)多種人才培養(yǎng)渠道

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券從業(yè)人員除需具備證券從業(yè)資格以外，還需在年檢期間完成30個后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時，且每年不少于15學(xué)時，其中必修學(xué)時不少于10學(xué)時，選修學(xué)時不少于5學(xué)時。
 
　　

　　劉小姐所在的證券公司通過大力建設(shè)多種培訓(xùn)渠道，令員工全年的培訓(xùn)學(xué)時遠超過上述規(guī)定。
 
 

　　劉小姐向記者介紹到，其公司的常規(guī)培訓(xùn)項目包括新員工培訓(xùn)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)營管理后備人才培訓(xùn)、境外培訓(xùn)、內(nèi)部培訓(xùn)師的培訓(xùn)、人力資源專員培訓(xùn)等。其他視業(yè)務(wù)和管理發(fā)展需要相應(yīng)組織的重點培訓(xùn)項目包括營銷技巧培訓(xùn)、營業(yè)部負責(zé)人培訓(xùn)、財富管理培訓(xùn)、合規(guī)與風(fēng)險管理培訓(xùn)等。

　　為了能使經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)擁有充足的后備干部人選，其公司人力資源管理部面向有培養(yǎng)潛力的員工設(shè)計了“經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)營管理人才培訓(xùn)班”，通過管理級員工隊伍建設(shè)和培養(yǎng)，提升了員工的認同感和忠誠度，保持了骨干隊伍的穩(wěn)定性。

　　再以新員工培訓(xùn)為例，新員工培訓(xùn)主要分為自學(xué)、在線培訓(xùn)、封閉式集中培訓(xùn)、戶外拓展和在崗培訓(xùn)五部分。
 
  

　　“此項培訓(xùn)的目的是使新員工加深對證券行業(yè)、公司組織架構(gòu)、企業(yè)文化、規(guī)章制度和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面的認識和了解，幫助新員工更快地融入公司文化，并在各自崗位上獲得更好的發(fā)展。”劉小姐表示。
 

　　劉小姐告訴記者，公司各分支機構(gòu)組織的新員工培訓(xùn)內(nèi)容，包括經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶服務(wù)、市場營銷、合規(guī)風(fēng)控、新業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，投資銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)的保薦人培訓(xùn)、財務(wù)知識與法律法規(guī)培訓(xùn)等，此外還有投資業(yè)務(wù)領(lǐng)域培訓(xùn)、宏觀經(jīng)濟形勢分析等，新員工可以有選擇性地參加這些培訓(xùn)。

　　劉小姐透露公司未來將繼續(xù)發(fā)揮在專業(yè)人才隊伍建設(shè)方面的優(yōu)勢，建立一流的人才隊伍，為今后的戰(zhàn)略發(fā)展儲備豐富的人才基礎(chǔ)。